興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.04.30)

A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

A.公司金融
B.交易和銷售
C.零售銀行業(yè)務(wù)
D.支付和清算

A.總行法律與合規(guī)部
B.總行內(nèi)部控制委員會(huì)
C.總行審計(jì)部
D.總行風(fēng)險(xiǎn)管理部

A.法律與合規(guī)部
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.審計(jì)部
D.計(jì)劃財(cái)務(wù)部

A.內(nèi)控評(píng)價(jià)模塊
B.內(nèi)控檢查模塊
C.內(nèi)控監(jiān)督模塊
D.員工合規(guī)檔案管理模塊

A.與該關(guān)聯(lián)交易有關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員
B.關(guān)聯(lián)股東
C.關(guān)聯(lián)董事
D.關(guān)聯(lián)交易雙方

A.賬戶信息
B.交易記錄
C.其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的紙質(zhì)、電子或音像等形式的資料
D.被調(diào)查對(duì)象所有資料

A.5%
B.8%
C.10%
D.15%

A.問題編號(hào)
B.發(fā)現(xiàn)問題間隔天數(shù)
C.錄入人所在部門
D.問題涉及筆數(shù)

A.股東會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)
D.總行法律與合規(guī)部