A.內(nèi)控評(píng)價(jià)模塊 B.內(nèi)控檢查模塊 C.內(nèi)控監(jiān)督模塊 D.員工合規(guī)檔案管理模塊
A.檢查開始時(shí),檢查組要填寫《現(xiàn)場(chǎng)檢查資料調(diào)閱清單》,與被查對(duì)象進(jìn)行資料交接,檢查資料使用完畢后,要及時(shí)歸還被查單位 B.現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)場(chǎng)前,檢查主辦部門應(yīng)向被查單位下達(dá)《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書》 C.《檢查工作底稿》經(jīng)檢查組長(zhǎng)審核后,交接受檢查單位簽章確認(rèn) D.對(duì)于檢查范圍跨部門的綜合性外部監(jiān)管檢查,均由分行法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭組織備查工作
A.制定檢查計(jì)劃、實(shí)施檢查、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理 B.制定檢查方案、制定檢查計(jì)劃、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理 C.制定檢查方案、檢查備案、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理 D.制定檢查計(jì)劃、檢查整改與跟蹤、實(shí)施檢查、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理制