A.股東會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)
D.總行法律與合規(guī)部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
B.法律風(fēng)險(xiǎn)管理
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
D.資產(chǎn)管理
A.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.輿情風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.一般用戶均可通過(guò)本模塊，就某自然人或法人是否為興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方進(jìn)行查詢
B.查詢范圍包括大、小名單關(guān)聯(lián)自然人、法人，查詢結(jié)果將屏蔽敏感信息
C.關(guān)聯(lián)法人通過(guò)“關(guān)聯(lián)法人名稱”或“證件號(hào)碼”查詢
D.查詢結(jié)果不支持下載、導(dǎo)出功能
最新試題
下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無(wú)效。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過(guò)制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。