興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(2020.04.16)

來源：考試資料網(wǎng)

1 關鍵指標中若指標參數(shù)可用于兩個或兩個以上關鍵指標，則該指標參數(shù)搜集應通過（）模塊進行

2 以下屬于標準法中銀行業(yè)務條線的是（）

3 非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標。

4 合規(guī)風險與銀行三大風險既有不同之處，又有緊密聯(lián)系。其區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個方面（）

5 下列不屬于內(nèi)部控制原則的是（）

6 關于操作風險識別與評估，以下說法正確的是（）

7 分行應嚴格按照《興業(yè)銀行操作風險與控制識別評估操作規(guī)程》要求，以操作風險項目暨“三項管理”整合項目實施和推廣落地為契機，依托合規(guī)內(nèi)控與操作風險管理系統(tǒng)，建立和完善操作風險與控制識別評估各項工作機制并確保有效運行，主要包括（）

8 操作風險共有三種計算操作風險資本的方法，這三種方法在復雜性和風險敏感度方面依次增加，其中復雜性和風險敏感度最低的一種是（）

9 近年來，全球銀行業(yè)的合規(guī)風險管理技術得到了快速發(fā)展，普遍實施（）的合規(guī)管理做法

10 運行缺陷的整改標準一般為（）