A.大和銀行未經授權的債權交易 B.住友銀行未經授權的銅交易 C.里昂銀行信貸管理流程失控 D.法興銀行交易員欺詐
A.結合制度后評價工作要求，出臺和完善相關制度文件，促進內控制度的合規(guī)性、操作性和完備性 B.針對業(yè)務和管理流程的薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化流程和內控要點的設計，提升內控管理的有效性 C.將多個機構均存在較多缺陷的業(yè)務流程，作為日常檢查監(jiān)督工作的重點，提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對性 D.根據內控評價結果更新相關相關流程RCSA評估結果，提高操作風險評估的客觀性
A.集中申報 B.預算審批 C.總量控制 D.切塊管理
A.流程相關環(huán)節(jié) B.流程相關崗位 C.流程相關風險點 D.流程相關控制點
A.對單一關聯方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的8% B.對單個關聯法人或其他組織所在集團客戶的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的15% C.興業(yè)銀行對全部關聯方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的50% D.在計算關聯方授信余額時，關聯方提供的保證金存款、質押的銀行存單和國債金額可以扣除
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