單項選擇題經(jīng)辦行在辦理海運費匯出匯款業(yè)務(wù)時，應(yīng)收集合同、發(fā)票、提單和報關(guān)單，（）應(yīng)對單據(jù)完整性、單據(jù)間合理性和業(yè)務(wù)合規(guī)性進行審核，并對運輸公司、船只等相關(guān)要素進行監(jiān)控名單手工篩查。

A.客戶主管部門
B.風(fēng)險評估人員
C.反洗錢合規(guī)部門
D.國際業(yè)務(wù)人員


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3.單項選擇題總行直營部門申請客戶制裁風(fēng)險等級向下調(diào)整的，需經(jīng)（）審核人員審核同意。兩部門意見不一致的，可提交總行反洗錢合規(guī)管理委員會審批。

A.客戶注冊地所在分行反洗錢中心
B.總行直營部門風(fēng)險合規(guī)處
C.總行反洗錢中心
D.客戶落地行分行反洗錢中心

最新試題

根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。

題型：多項選擇題

地域風(fēng)險子項包括（）。

題型：多項選擇題

下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）

題型：多項選擇題

根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。

題型：單項選擇題

下面關(guān)于風(fēng)險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）

題型：多項選擇題

客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。

題型：判斷題

如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報告。

題型：單項選擇題

根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）

題型：多項選擇題

申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

題型：多項選擇題

下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）

題型：單項選擇題