多項選擇題

下面關(guān)于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）

A.對于新建立業(yè)務關(guān)系的客戶，金融機構(gòu)應在建立業(yè)務關(guān)系后的10個工作日內(nèi)劃分其風險等級。
B.原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。
C.對于首次建立業(yè)務關(guān)系的客戶，無論其風險等級高低，金融機構(gòu)在初次確定其風險等級后的四年內(nèi)至少應進行一次復核。
D.當客戶變更重要身份信息，金融機構(gòu)應考慮重新評定客戶風險等級。

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單項選擇題

根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

A.金融機構(gòu)應全面評估客戶及地域、業(yè)務、行業(yè)（職業(yè)）等方面的風險狀況，科學合理地為每一名客戶確定風險等級
B.金融機構(gòu)應建立健全洗錢風險評估及客戶風險等級劃分流程，賦予同一客戶在本金融機構(gòu)唯一的風險等級，但同一客戶可以被同一集團內(nèi)的不同金融機構(gòu)賦予不同的風險等級
C.金融機構(gòu)應根據(jù)客戶風險狀況的變化，及時調(diào)整其風險等級及所對應的風險控制措施
D.金融機構(gòu)應依據(jù)風險評估結(jié)果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領(lǐng)域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領(lǐng)域采取簡化的反洗錢措施

單項選擇題

如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。

A.監(jiān)管部門
B.金融情報中心
C.政策制定者
D.風險管理機構(gòu)

下面關(guān)于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）

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根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。

根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。