A.給予警告，責(zé)令停止違法行為
B.沒收違法所得
C.違法經(jīng)營額十萬元以上的，并處違法經(jīng)營額三倍以上五倍以下罰款
D.沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足十萬元的，并處十萬元以上五十萬元以下罰款
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A.為了維護國家安全和利益，履行防擴散等國際義務(wù)，加強和規(guī)范出口管制
B.為了打擊走私
C.為了規(guī)范兩用物品定義
D.發(fā)展內(nèi)循環(huán)經(jīng)濟
A.低于
B.等同于
C.高于
D.無關(guān)系
A.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以書面方式提交大額交易報告。
B.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在按本機構(gòu)可疑交易報告內(nèi)部操作規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后，及時以電子方式提交可疑交易報告，最遲不超過10個工作日。
C.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報告。
D.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在按本機構(gòu)可疑交易報告內(nèi)部操作規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后，及時以電子方式提交可疑交易報告。
A.公認(rèn)具有較高風(fēng)險的行業(yè)（職業(yè)）
B.與特定洗錢風(fēng)險的關(guān)聯(lián)度
C.行業(yè)現(xiàn)金密集程度
D.特殊業(yè)務(wù)類型的交易頻率
A.渠道覆蓋范圍（線下網(wǎng)點數(shù)量與分布區(qū)域，線上可及地域范圍）及相應(yīng)地區(qū)（包括境外國家和地區(qū)）的風(fēng)險程度
B.通過該渠道建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶數(shù)量和風(fēng)險水平分布
C.通過該渠道辦理業(yè)務(wù)的客戶數(shù)量、交易筆數(shù)與金額，辦理業(yè)務(wù)的主要類型和風(fēng)險水平
D.產(chǎn)品業(yè)務(wù)是否應(yīng)用可能影響客戶盡職調(diào)查和資金交易追蹤的新技術(shù)
最新試題
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
客戶特性風(fēng)險子項包括（）。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項包括（）。
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。