單項選擇題為加強跨境交易類對公客戶制裁合規(guī)風險管控，制裁風險等級分為（）類。
A.5
B.3
C.4
D.6
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1.單項選擇題風險預警的處理和審核應在（）天內(nèi)完成，對于需提交總行審核的風險預警，一級分行反洗錢主管部門應在（）天內(nèi)完成審核。
A.30；20
B.30；15
C.20；15
D.15；10
2.單項選擇題反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單發(fā)生調(diào)整的，反洗錢主管部門應當立即組織對農(nóng)行所有客戶以及上溯（）年內(nèi)的交易開展回溯性調(diào)查，并提交可疑交易報告。對跨境交易和一次性交易等較高風險業(yè)務的回溯性調(diào)查，應當在知道或者應當知道恐怖活動組織及恐怖活動人員名單之日起（）個工作日內(nèi)完成。
A.3；5
B.3；7
C.5；7
D.5；10
3.單項選擇題同業(yè)合作貿(mào)易融資的加強型盡職調(diào)查篩查按照（）加強型盡職調(diào)查篩查要求執(zhí)行。
A.個人客戶貿(mào)易融資
B.集團客戶貿(mào)易融資
C.法人客戶貿(mào)易融資
D.以上答案都不對
4.單項選擇題（）是客戶盡職調(diào)查的責任部門，負責組織開展本條線客戶盡職調(diào)查工作，建立、審核、維護客戶盡職調(diào)查檔案，對客戶信息的真實性、完整性和有效性負責。
A.反洗錢主管部門
B.客戶管理部門
C.業(yè)務管理部門
D.科技部門
5.單項選擇題經(jīng)辦機構對客戶制裁風險評級結(jié)果存在異議的，可申請風險等級調(diào)整。由中風險及以下級別逐級向下調(diào)整的，需注明理由后上報（）客戶部門和反洗錢主管部門，并經(jīng)部門審核人員審核同意。
A.本機機構
B.一級支行
C.二級分行
D.一級分行
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法人金融機構應當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。
題型：單項選擇題
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
題型：多項選擇題
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。
題型：判斷題
地域風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
題型：判斷題
申請銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）
題型：多項選擇題
業(yè)務（含金融產(chǎn)品、金融服務）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
題型：單項選擇題