A.不得有故意或重大過失犯罪記錄B.熟悉反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)C.接受了必要的反洗錢和反恐怖融資培訓D.通過銀行業(yè)監(jiān)督管理機構組織的包含反洗錢和反恐怖融資內容的任職資格測試
A.客戶信息的公開程度B.金融機構與客戶建立或維持業(yè)務關系的渠道C.非自然人客戶的股權或控制權結構D.涉及客戶的風險提示信息或權威媒體報道信息
A.金融機構應當對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行人工分析、識別,并記錄分析過程B.不作為可疑交易報告的,應當記錄分析排除的合理理由C.不作為可疑交易報告的,無需做記錄分析D.確認為可疑交易的,應當在可疑交易報告理由中完整記錄對客戶身份特征、交易特征或行為特征的分析過程