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A.董事會與高級管理層對洗錢風險管理的重視程度，包括決策、監(jiān)督跨部門反洗錢工作事項的情況
B.反洗錢管理層級與架構，管理機制運轉情況
C.機構總部監(jiān)督各部門、條線和各分支機構落實反洗錢政策的機制與力度，特別是是否將反洗錢納入內部審計和檢查工作范圍、發(fā)現(xiàn)問題并提出整改意見
D.對董事會、高級管理層、總部和分支機構業(yè)務條線人員的培訓機制

A.在同一金融機構的金融資產凈值超過一定限額（原則上，自然人客戶限額為20萬元人民幣，非自然人客戶限額為50萬元人民幣）
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.涉及可疑交易報告
D.拒絕配合金融機構客戶盡職調查工作