單項選擇題客戶主要關(guān)聯(lián)方真實命中外國政要、國際組織高級管理人員等特定自然人，或為特定自然人特定關(guān)系人員的，應(yīng)進一步了解其職業(yè)背景及任職情況、財產(chǎn)和資金來源、職務(wù)及權(quán)力、潛在的洗錢、制裁及腐敗風(fēng)險，經(jīng)辦機構(gòu)認為可以準(zhǔn)入的，需注明合理理由或擬采取的風(fēng)險緩釋措施，待完成全部盡調(diào)流程后升級上報至（）承擔(dān)反洗錢職責(zé)的專業(yè)委員會進行審批。
A.一級支行
B.二級分行
C.一級分行
D.總行
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1.單項選擇題總行直營部門申請客戶制裁風(fēng)險等級向下調(diào)整的，需經(jīng)（）審核人員審核同意。兩部門意見不一致的，可提交總行反洗錢合規(guī)管理委員會審批。
A.客戶注冊地所在分行反洗錢中心
B.總行直營部門風(fēng)險合規(guī)處
C.總行反洗錢中心
D.客戶落地行分行反洗錢中心
2.單項選擇題客戶制裁風(fēng)險由極高風(fēng)險、高風(fēng)險逐級向下調(diào)整的，需注明理由后逐級上報（）客戶部門和反洗錢主管部門，并經(jīng)部門審核人員審核同意。
A.一級支行
B.二級分行
C.一級分行
D.總行
3.單項選擇題為加強跨境交易類對公客戶制裁合規(guī)風(fēng)險管控，制裁風(fēng)險等級分為（）類。
A.5
B.3
C.4
D.6
4.單項選擇題風(fēng)險預(yù)警的處理和審核應(yīng)在（）天內(nèi)完成，對于需提交總行審核的風(fēng)險預(yù)警，一級分行反洗錢主管部門應(yīng)在（）天內(nèi)完成審核。
A.30；20
B.30；15
C.20；15
D.15；10
5.單項選擇題反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單發(fā)生調(diào)整的，反洗錢主管部門應(yīng)當(dāng)立即組織對農(nóng)行所有客戶以及上溯（）年內(nèi)的交易開展回溯性調(diào)查，并提交可疑交易報告。對跨境交易和一次性交易等較高風(fēng)險業(yè)務(wù)的回溯性調(diào)查，應(yīng)當(dāng)在知道或者應(yīng)當(dāng)知道恐怖活動組織及恐怖活動人員名單之日起（）個工作日內(nèi)完成。
A.3；5
B.3；7
C.5；7
D.5；10
最新試題
美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
題型：單項選擇題
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
題型：單項選擇題
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項包括（）。
題型：多項選擇題
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
題型：單項選擇題
對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
題型：單項選擇題
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
題型：單項選擇題
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
題型：單項選擇題
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
題型：單項選擇題
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
題型：判斷題