A.風(fēng)險提示
B.監(jiān)督管理
C.處罰
D.監(jiān)管談話
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A.合規(guī)風(fēng)險管理部
B.內(nèi)部審計職能部門
C.安全保衛(wèi)部
D.紀(jì)檢監(jiān)察室
A.一次支付
B.二次支付
C.三次支付
D.多次支付
A.監(jiān)督
B.管理
C.評估
D.披露
A.侵吞財物
B.竊取財物
C.騙取財物
D.其他手段
A.在五千元以上不滿五萬元
B.在五萬元以上不滿十萬元
C.不滿五千元
D.在十萬元以上
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最新試題
請簡述2014年全國銀行業(yè)監(jiān)督管理工作會議提出的七類風(fēng)險防控要求。
請對上述案件發(fā)生的原因進(jìn)行分析,反思。
各級監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)將理財業(yè)務(wù)作為重點檢查領(lǐng)域,具體檢查內(nèi)容有哪些?
銷售人員從事理財產(chǎn)品銷售活動,應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則?
分析上述案件發(fā)生原因并提出控制措施。
針對上述案例,分析犯罪原因以及帶給我們的思考。
當(dāng)前,我國經(jīng)濟金融運行中不穩(wěn)定因素仍然較多,主要表現(xiàn)在哪些方面?
結(jié)合本案例,做一個案例原因剖析及銀行機構(gòu)的經(jīng)驗和教訓(xùn)。
針對上述案例,試分析犯罪原因以及帶給我們的思考。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立異常銷售的監(jiān)控、記錄、報告和處理制度,重點關(guān)注理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)中的不當(dāng)銷售和誤導(dǎo)銷售行為,至少應(yīng)當(dāng)包括哪些異常情況?