問(wèn)答題

【簡(jiǎn)答題】商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立異常銷(xiāo)售的監(jiān)控、記錄、報(bào)告和處理制度，重點(diǎn)關(guān)注理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的不當(dāng)銷(xiāo)售和誤導(dǎo)銷(xiāo)售行為，至少應(yīng)當(dāng)包括哪些異常情況？

答案： （1）客戶(hù)頻繁開(kāi)立、撤銷(xiāo)理財(cái)賬戶(hù)；
（2）客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力與理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配；
（3）商業(yè)銀行超過(guò)...
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問(wèn)答題

【簡(jiǎn)答題】商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)出現(xiàn)哪些情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告？
答案： （1）發(fā)生群體性事件、重大投訴等重大事件；
（2）挪用客戶(hù)資金或資產(chǎn)；
（3）投資交易對(duì)手或其他信用...
問(wèn)答題

【簡(jiǎn)答題】銷(xiāo)售人員從事理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？
答案： （1）勤勉盡職原則。銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)以對(duì)客戶(hù)高度負(fù)責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè)，認(rèn)真履行各項(xiàng)職責(zé)。
（2）誠(chéng)實(shí)守信原則。銷(xiāo)售人員應(yīng)...
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