反洗錢考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

問答題
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括什么？
答案：
關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
多項(xiàng)選擇題
對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶或者高風(fēng)險(xiǎn)賬戶持有人，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解其（）或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)其金融交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。客戶為外國(guó)政要的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取合理措施了解其資金來源和用途。
A、資金來源
B、資金用途
C、經(jīng)濟(jì)狀況
D、交易對(duì)手
多項(xiàng)選擇題
根據(jù)《金（）融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)的（）大額交易，可以不報(bào)告的是。
A、金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借
B、金融機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行的債券交易
C、金融機(jī)構(gòu)在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易
D、金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金
判斷題
客戶與保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行金融交易，應(yīng)由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告。
答案：錯(cuò)誤
問答題
上述交易情況是否符合可疑交易標(biāo)準(zhǔn)？
答案：符合《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易管理辦法》第十一條第（二）項(xiàng)可疑標(biāo)準(zhǔn)：短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額...
多項(xiàng)選擇題
政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等金融機(jī)構(gòu)和從事匯兌業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為客戶向境外匯出資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)?shù)怯泤R款人的（）和收款人的姓名、住所等信息，在匯兌憑證或者相關(guān)信息系統(tǒng)中留存上述信息，并向接收匯款的境外機(jī)構(gòu)提供匯款人的姓名或者名稱、賬號(hào)、住所等信息。
A、姓名
B、名稱
C、賬號(hào)
D、住所
單項(xiàng)選擇題
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，客戶通過境外銀行卡所發(fā)生的大額交易，由（）報(bào)告。
A、發(fā)卡銀行
B、辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C、收單行
D、總行
判斷題
金融機(jī)構(gòu)反洗錢的具體操作規(guī)程可以比現(xiàn)行的反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章的要求更加嚴(yán)格。
答案：正確
判斷題
亞太反洗錢集團(tuán)成員包括100多個(gè)國(guó)家的金融情報(bào)中心。負(fù)責(zé)頒布與FIU相關(guān)的解釋、指引、最優(yōu)做法、倡議聲明和指南等文獻(xiàn)，給各國(guó)FIU的建設(shè)和國(guó)際交流指明方向，為世界金融情報(bào)網(wǎng)絡(luò)的完善奠定基礎(chǔ)。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
由于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同簽訂后，保險(xiǎn)公司關(guān)注的重點(diǎn)是核保人和受益人，因此為方便數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，在業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)中可以不登記或修改投保人的身份信息。
答案：錯(cuò)誤

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反洗錢考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括什么？

根據(jù)《金（）融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)的（）大額交易，可以不報(bào)告的是。

客戶與保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行金融交易，應(yīng)由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告。

上述交易情況是否符合可疑交易標(biāo)準(zhǔn)？

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，客戶通過境外銀行卡所發(fā)生的大額交易，由（）報(bào)告。

金融機(jī)構(gòu)反洗錢的具體操作規(guī)程可以比現(xiàn)行的反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章的要求更加嚴(yán)格。

由于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同簽訂后，保險(xiǎn)公司關(guān)注的重點(diǎn)是核保人和受益人，因此為方便數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，在業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)中可以不登記或修改投保人的身份信息。

反洗錢考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括什么？

根據(jù)《金（）融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)的（）大額交易，可以不報(bào)告的是。

客戶與保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行金融交易，應(yīng)由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告。

上述交易情況是否符合可疑交易標(biāo)準(zhǔn)？

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，客戶通過境外銀行卡所發(fā)生的大額交易，由（）報(bào)告。

金融機(jī)構(gòu)反洗錢的具體操作規(guī)程可以比現(xiàn)行的反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章的要求更加嚴(yán)格。

由于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同簽訂后，保險(xiǎn)公司關(guān)注的重點(diǎn)是核保人和受益人，因此為方便數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，在業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)中可以不登記或修改投保人的身份信息。

根據(jù)《金（）融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)的（）大額交易，可以不報(bào)告的是。

客戶與保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行金融交易，應(yīng)由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告。

上述交易情況是否符合可疑交易標(biāo)準(zhǔn)？

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，客戶通過境外銀行卡所發(fā)生的大額交易，由（）報(bào)告。

金融機(jī)構(gòu)反洗錢的具體操作規(guī)程可以比現(xiàn)行的反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章的要求更加嚴(yán)格。

由于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同簽訂后，保險(xiǎn)公司關(guān)注的重點(diǎn)是核保人和受益人，因此為方便數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，在業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)中可以不登記或修改投保人的身份信息。