反洗錢(qián)考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

A.登記人
B.使用人
C.實(shí)際使用人
D.代理人

A.合規(guī)與技能制度
B.合規(guī)與實(shí)踐制度
C.預(yù)防與實(shí)用制度
D.預(yù)防與監(jiān)控制度

A.23
B.24
C.25
D.26

A.自然人實(shí)盤(pán)外匯買(mǎi)賣(mài)交易過(guò)程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
B.交易一方為慈善團(tuán)體的
C.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借
D.商業(yè)銀行發(fā)起利息支付

A.填報(bào)單位上級(jí)機(jī)構(gòu)或自行制定的內(nèi)控制度等相關(guān)文件
B.本級(jí)及所轄分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗位或?qū)＜媛毴藛T配備情況
C.單位本級(jí)及所轄分支機(jī)構(gòu)舉辦的內(nèi)部人員培訓(xùn)情況和對(duì)外的宣傳活動(dòng)
D.機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)或稽核部門(mén)開(kāi)展的反洗錢(qián)審計(jì)活動(dòng)

A.投保人出示有效身份證件或身份證明文件 
B.投保人出示保險(xiǎn)合同原件或者保險(xiǎn)憑證原件 
C.退保申請(qǐng)人出示有效身份證件或身份證明文件 
D.退保申請(qǐng)人出示保險(xiǎn)合同原件或者保險(xiǎn)憑證原件

A.恐怖組織、恐怖分子募集、占有、使用資金或者其他財(cái)產(chǎn)
B.以資金或者其他財(cái)產(chǎn)協(xié)助恐怖組織、恐怖分子以及恐怖主義、恐怖活動(dòng)犯罪
C.為恐怖主義和實(shí)施恐怖活動(dòng)犯罪占有、使用以及募集資金或者其他形式財(cái)產(chǎn)
D.為恐怖組織、恐怖分子占有、使用以及募集資金或者其他形式財(cái)產(chǎn)

A.該客戶(hù)有向境外轉(zhuǎn)款的跡象
B.該客戶(hù)要求將調(diào)查所涉及的賬戶(hù)資金轉(zhuǎn)往境外
C.該客戶(hù)要求將調(diào)查所涉及賬戶(hù)之外的其他賬戶(hù)資金轉(zhuǎn)往境外
D.該客戶(hù)要求將調(diào)查所涉及的賬戶(hù)資金轉(zhuǎn)往某外籍人士的境內(nèi)賬戶(hù)