中國銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.05.07)

來源：考試資料網(wǎng)

1 接聽電話的正確的做法有（）。

2 金融機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當(dāng)競爭，損害反洗錢義務(wù)的履行的，依照《金融違法行為處罰辦法》的有關(guān)規(guī)定處罰，對該金融機構(gòu)直接責(zé)任人員給予紀律處分，情節(jié)嚴重的，取消其直接（）的任職資格。

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3 國單位銀行結(jié)算賬戶的存款人可在銀行開立（）基本存款賬戶。

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4 商業(yè)銀行妥善處理客戶投訴可以為銀行（）。

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5 暴躁型問題客戶脾氣暴躁，態(tài)度強硬，有時甚至傲慢，說話時帶命令口吻，容易引起爭吵。所以在處理暴躁型客戶的投訴時應(yīng)（）

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6 （）負責(zé)對大額、可疑外匯資金交易報告工作進行監(jiān)督管理。制定大額、可疑外匯資金交易報告制度。

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7 代理他人在金融機構(gòu)開立個人存款賬戶的，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求其出示被代理人和代理人的身份證件，進行核對，并登（）記的身份證件上的姓名和號碼。

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8 下列表述錯誤的（）。

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9 來電找的人不在時，以下做法正確的是（）。

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10 文明服務(wù)規(guī)范評分細則規(guī)定，員工酒后上崗扣（）分。

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