興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(2019.04.25)

來源：考試資料網

1 興業(yè)銀行關聯(lián)交易是指興業(yè)銀行與關聯(lián)方之間發(fā)生的轉移資源或義務的哪些事項（）

2 以下哪些行為屬于內部交易范疇（）

3 下列屬于內部控制的基本原則的是（）

4 按影響內部控制目標的具體表現形式，內部控制缺陷劃分為（）

5 巴塞爾新資本協(xié)議三大風險與合規(guī)風險的聯(lián)系主要表現在以下幾個方面（）

6 興業(yè)銀行內部控制目標包括（）以及興業(yè)銀行資產安全。

7 下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）

8 依照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》，財政部明確要求執(zhí)行該規(guī)范的上市公司應當定期對公司內部控制的有效性進行自我評價，并可聘請從事內部控制審計的會計師事務所對內部控制的有效性進行審計。上市公司的自我評估報告應當每（）對外披露。

9 金融機構在（）時，還應留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件，同時在復印空白處登記關聯(lián)交易的日期、流水號信息。

10 中國人民銀行及其當地分支機構可以要求金融機構按季度匯總統(tǒng)計并報送以下反洗錢信息（）