多項選擇題興業(yè)銀行內部控制目標包括（）以及興業(yè)銀行資產安全。
A.確保國家法律、法規(guī)和興業(yè)銀行內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.確保興業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經營目標的全面實施和充分實現(xiàn)
C.確保風險管理體系的有效性
D.確保興業(yè)銀行業(yè)務記錄、財務信息和其他管理信息的及時、真實和完整
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1.多項選擇題操作風險監(jiān)測是指通過（）等途徑，對經營管理活動中識別出的主要操作風險及控制措施進行全方位、持續(xù)的監(jiān)督、檢查和反饋的活動。
A.關鍵風險指標監(jiān)測
B.風險事件收集
C.內控檢查
D.崗位知識測試
2.多項選擇題操作風險評估是指按照既定的評估標準和方法，從操作風險發(fā)生的（）等兩個維度來評估操作風險并評估相應控制措施的有效性和控制效果，以確定操作風險是否可接受并明確操作風險應對策略的過程。
A.可能性
B.影響程度
C.業(yè)務領域
D.風險成因
3.多項選擇題興業(yè)銀行的操作風險應對策略有（）。
A.風險規(guī)避
B.風險降低
C.風險轉移
D.風險承擔
4.多項選擇題操作風險損失形態(tài)主要包括（）追索失敗、賬面減值、其他損失。
A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.資產損失
D.對外賠償
5.多項選擇題操作風險管理是指對操作風險及其影響后果進行（）和報告的過程。
A.主動識別
B.評估
C.控制或緩釋
D.監(jiān)測
最新試題
內控評估的主要方法有（）。
題型：多項選擇題
以下屬于關聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
題型：多項選擇題
內控缺陷按照影響內控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
題型：多項選擇題
下述關于內控缺陷的描述正確的是（）
題型：多項選擇題
內部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。
題型：多項選擇題
反洗錢法規(guī)定，金融機構進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
題型：判斷題
內部控制主要是確保內部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產的安全。
題型：判斷題
下列屬于內部控制的基本原則的是（）
題型：多項選擇題
興業(yè)銀行重大關聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
題型：多項選擇題
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內部控制設計和運行缺陷。
題型：判斷題