A.使用可靠的、來源獨立的文件、數(shù)據(jù)或信息識別客戶和核實客戶身份
B.采取合理措施核實受益人身份，對于非自然人客戶，應采取合理措施了解其所有權(quán)和控制結(jié)構(gòu)
C.了解客戶交易的目的和性質(zhì)
D.采取合理措施了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和市場銷售情況
E.對客戶進行持續(xù)的盡職調(diào)查，嚴格審查與客戶進行的交易，確保該交易與其所掌握的資金來源等客戶信息相一致
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場
C.利益輸送
D.民間借貸
A.在交易金額、頻率、流向、性質(zhì)等方面存在異常
B.交易與客戶身份不符
C.交易與經(jīng)營性質(zhì)不符
D.交易超過規(guī)定金額
A.中國政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單。
B.聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單。
C.中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單。
D.申請人及其高級管理人員最近5年內(nèi)未因利用支付業(yè)務實施違法犯罪活動或為違法犯罪活動辦理支付業(yè)務等受過處罰。
A.犯罪階段
B.放置階段
C.離析階段
D.融合階段
最新試題
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。
現(xiàn)場檢查時，人民銀行檢查人員不得少于（）人。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構(gòu)、公安機關(guān)報告。
金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務時，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種（）。
金融機構(gòu)應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條（）。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務登記證號碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權(quán)辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，依法履行的職責不包括（）。
金融機構(gòu)在履行反洗錢義務過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務且情節(jié)嚴重的，對金融機構(gòu)處（）罰款。