反洗錢考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢多項(xiàng)選擇題每日一練(2019.11.13)

來源：考試資料網(wǎng)

1 《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，你單位應(yīng)報(bào)送以下可疑交易（）。

2 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)，妥善保存客戶身份資料和能夠反映每筆交易的（）等相關(guān)資料。

3 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢和反恐怖融資方面的法律規(guī)定，建立和健全客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存等方面的內(nèi)部操作規(guī)程，指定專人負(fù)責(zé)反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作，合理設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，并定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，評估內(nèi)部操作規(guī)程是否（），及時(shí)修改和完善相關(guān)制度。

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4 《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》制定的目的（）。

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5 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循“了解你的客戶”的原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，了解實(shí)際控制客戶的（）和交易的（）。

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