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反洗錢(qián)考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)多項(xiàng)選擇題每日一練(2019.11.13)
來(lái)源:考試資料網(wǎng)
1
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定,你單位應(yīng)報(bào)送以下可疑交易()。
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2
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi),妥善保存客戶身份資料和能夠反映每筆交易的()等相關(guān)資料。
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3
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢(qián)和反恐怖融資方面的法律規(guī)定,建立和健全客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存等方面的內(nèi)部操作規(guī)程,指定專人負(fù)責(zé)反洗錢(qián)和反恐融資合規(guī)管理工作,合理設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范,并定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì),評(píng)估內(nèi)部操作規(guī)程是否(),及時(shí)修改和完善相關(guān)制度。
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4
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》制定的目的()。
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5
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,遵循“了解你的客戶”的原則,針對(duì)具有不同洗錢(qián)或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),了解實(shí)際控制客戶的()和交易的()。
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