反洗錢考試章節(jié)練習(2020.06.06)

問答題
《中華人民共和國中國人民銀行法》中對金融機構(gòu)進行反洗錢現(xiàn)場檢查的依據(jù)？
答案：2003年修訂的《中華人民共和國中國人民銀行法》第三十二條明確規(guī)定，中國人民銀行有權(quán)對金融機構(gòu)執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為進...
單項選擇題
《中華人民共和國反洗錢法》實施時間是（）。
A.2007年1月1日
B.2006年10月31日
C.2007年10月1日
D.2007年11月1日
多項選擇題
反洗錢工作客戶身份識別的措施有以下哪幾種（）
A.確認投保人與被保險人的關(guān)系；
B.核對投保人和被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件；
C.登記投保人、被保險人、被保險人的法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息；
D.留存投保人、被保險人、被保險人的法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。
單項選擇題
在核實現(xiàn)場檢查事實并確認檢查程序符合法律規(guī)定后，檢查組應(yīng)起草（），報銀行（部）行長（主任）或者副行長（副主任）。
A、現(xiàn)場檢查情況
B、現(xiàn)場檢查總結(jié)
C、現(xiàn)場檢查報告
D、現(xiàn)場檢查通知書
單項選擇題
《華夏銀行反洗錢信息報送實施細則》適用于（）開展反洗錢信息報送工作。
A.總行與支行
B.總行與分支行
C.總行與分行
D.分行與支行
單項選擇題
對一年未發(fā)生收付活動且未欠開戶銀行債務(wù)的單位銀行結(jié)算賬戶，逾期未前來辦理銷戶的視同自愿銷戶，未劃轉(zhuǎn)款項列入（）專戶管理。
A.營業(yè)外收入
B.營業(yè)收入
C.久懸未取
D.久懸賬戶
單項選擇題
對公客戶開立銀行結(jié)算賬戶（規(guī)定情況除外），一切手續(xù)核查無誤，自正式開立之日起（）個工作日后，方可辦理付款業(yè)務(wù)。
A.1
B.2
C.3
D.4
單項選擇題
制定《反洗錢法》的意義包括（）。
A.規(guī)范各銀行賬戶的使用
B.保護所有人財產(chǎn)安全
C.為金融機構(gòu)創(chuàng)造良好經(jīng)濟利益
D.遏制洗錢犯罪及其上游犯罪
判斷題
金融機構(gòu)除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，對有疑問的，可以采取措施識別或者重新識別客戶身份：其中一項措施是：回訪客戶。
答案：正確
單項選擇題
《華夏銀行反洗錢工作保密管理辦法》中保密措施規(guī)定，制作、收發(fā)、傳遞、使用、復制、摘抄、保存和銷毀工作檔案，經(jīng)有權(quán)人員批準后專人執(zhí)行。在對反洗錢保密信息和資料進行復印或摘抄時，復印件和摘抄件必須采取與原件相同的保密措施。除非確有必要，在業(yè)務(wù)處理完畢后，復印件和摘抄件應(yīng)當收回（）。
A.銷毀
B.保存
C.存檔
D.撕毀

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反洗錢考試章節(jié)練習(2020.06.06)

《中華人民共和國中國人民銀行法》中對金融機構(gòu)進行反洗錢現(xiàn)場檢查的依據(jù)？

《中華人民共和國反洗錢法》實施時間是（）。

反洗錢工作客戶身份識別的措施有以下哪幾種（）

在核實現(xiàn)場檢查事實并確認檢查程序符合法律規(guī)定后，檢查組應(yīng)起草（），報銀行（部）行長（主任）或者副行長（副主任）。

《華夏銀行反洗錢信息報送實施細則》適用于（）開展反洗錢信息報送工作。

對一年未發(fā)生收付活動且未欠開戶銀行債務(wù)的單位銀行結(jié)算賬戶，逾期未前來辦理銷戶的視同自愿銷戶，未劃轉(zhuǎn)款項列入（）專戶管理。

對公客戶開立銀行結(jié)算賬戶（規(guī)定情況除外），一切手續(xù)核查無誤，自正式開立之日起（）個工作日后，方可辦理付款業(yè)務(wù)。

制定《反洗錢法》的意義包括（）。

金融機構(gòu)除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，對有疑問的，可以采取措施識別或者重新識別客戶身份：其中一項措施是：回訪客戶。

反洗錢考試章節(jié)練習(2020.06.06)

《中華人民共和國中國人民銀行法》中對金融機構(gòu)進行反洗錢現(xiàn)場檢查的依據(jù)？

《中華人民共和國反洗錢法》實施時間是（）。

反洗錢工作客戶身份識別的措施有以下哪幾種（）

在核實現(xiàn)場檢查事實并確認檢查程序符合法律規(guī)定后，檢查組應(yīng)起草（），報銀行（部）行長（主任）或者副行長（副主任）。

《華夏銀行反洗錢信息報送實施細則》適用于（）開展反洗錢信息報送工作。

對一年未發(fā)生收付活動且未欠開戶銀行債務(wù)的單位銀行結(jié)算賬戶，逾期未前來辦理銷戶的視同自愿銷戶，未劃轉(zhuǎn)款項列入（）專戶管理。

對公客戶開立銀行結(jié)算賬戶（規(guī)定情況除外），一切手續(xù)核查無誤，自正式開立之日起（）個工作日后，方可辦理付款業(yè)務(wù)。

制定《反洗錢法》的意義包括（）。

金融機構(gòu)除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，對有疑問的，可以采取措施識別或者重新識別客戶身份：其中一項措施是：回訪客戶。

《中華人民共和國中國人民銀行法》中對金融機構(gòu)進行反洗錢現(xiàn)場檢查的依據(jù)？

《中華人民共和國反洗錢法》實施時間是（）。

在核實現(xiàn)場檢查事實并確認檢查程序符合法律規(guī)定后，檢查組應(yīng)起草（），報銀行（部）行長（主任）或者副行長（副主任）。

《華夏銀行反洗錢信息報送實施細則》適用于（）開展反洗錢信息報送工作。

對一年未發(fā)生收付活動且未欠開戶銀行債務(wù)的單位銀行結(jié)算賬戶，逾期未前來辦理銷戶的視同自愿銷戶，未劃轉(zhuǎn)款項列入（）專戶管理。

對公客戶開立銀行結(jié)算賬戶（規(guī)定情況除外），一切手續(xù)核查無誤，自正式開立之日起（）個工作日后，方可辦理付款業(yè)務(wù)。

金融機構(gòu)除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，對有疑問的，可以采取措施識別或者重新識別客戶身份：其中一項措施是：回訪客戶。