反洗錢考試單項選擇題每日一練(2020.06.08)

單項選擇題
人民銀行各級分支機構(gòu)具體負責督促、指導轄區(qū)金融機構(gòu)執(zhí)行反洗錢信息報告員制度，同時建立金融機構(gòu)反洗錢工作考核通報制度，每年的考核時段為（）。
A.上年的12月1日至當年11月30日
B.1月1日至12月31日
C.上年的12月31日至當年11月30日
D.上年的11月1日至當年12月31日
單項選擇題
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)確?？蛻麸L險評估工作流程具有（）或可追溯性。
A.可稽核性
B.正確性
C.可行性
D.完整性
單項選擇題
在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的（）和按照規(guī)定應(yīng)當履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)，應(yīng)當依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務(wù)。
A.金融機構(gòu)
B.保險公司
C.銀行
D.證券公司
單項選擇題
代理方式下的身份識別規(guī)定中，各分行應(yīng)采取查看身份證與本人核對、（）等合理的方式確認代理關(guān)系的存在。
A.問卷
B.回訪
C.詢問
D.簽字
單項選擇題
下列對反洗錢現(xiàn)場檢查采取措施的表述，不正確的是（）
A.進入金融機構(gòu)進行檢查，必要時延伸到有關(guān)企業(yè)進行檢查
B.詢問金融機構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明
C.查閱、復制金融機構(gòu)與檢查事項有關(guān)的文件、資料，并對可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存
D.檢查金融機構(gòu)運用電子計算機管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)