A.定期開展流程梳理與分析，并對(duì)上年度流程清單進(jìn)行重檢和更新
B.定期開展識(shí)別評(píng)估流程的基本信息梳理和更新
C.定期開展風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估，并對(duì)上年度識(shí)別評(píng)估結(jié)果進(jìn)行重檢和更新
D.加強(qiáng)問題整改跟蹤和管理改進(jìn)
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A.審核需董事會(huì)審議的重大關(guān)聯(lián)交易
B.對(duì)興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行檢查考核
C.董事會(huì)授權(quán)的其他事宜
D.審核應(yīng)提交股東大會(huì)審批的關(guān)聯(lián)交易
A.保證
B.抵押資產(chǎn)接收或處置
C.保函
D.不動(dòng)產(chǎn)的買賣
A.一般關(guān)聯(lián)交易
B.重大關(guān)聯(lián)交易
C.特大關(guān)聯(lián)交易
D.主要關(guān)聯(lián)交易
A.主要股東、董事、監(jiān)事、高管關(guān)聯(lián)自然人
B.主要股東、董事、監(jiān)事、高管關(guān)聯(lián)法人
C.內(nèi)部人及其關(guān)聯(lián)自然人
D.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)法人
A.建立或修改客戶資料
B.開立銀行結(jié)算賬戶
C.現(xiàn)鈔兌換
D.提供一次性金融服務(wù)
最新試題
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
控制測試是指評(píng)價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）