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證券法章節(jié)練習(2020.02.13)

單項選擇題
碧海實業(yè)有限公司等3家國有企業(yè)，擬設立一家以高新技術產(chǎn)業(yè)為主的新奇股份有限公司。新奇公司擬籌集股本總額4億元，其中發(fā)起人碧海公司擬以廠房、設備、專利技術、土地使用權和部分現(xiàn)金作出資，并將成為新奇公司第一大股東。3家發(fā)起人為籌辦新奇股份公司，共同制訂了公司章程，并向登記機關提出了設立公司的申請。碧海公司減持新奇公司的法人股后，將所獲資金用于購買了600萬股新奇公司的社會公眾股，3個月后，碧海公司將該600萬股社會公眾股賣出，獲利1800萬元。對碧海公司的這一買賣行為應如何處理？（）
A.碧海公司違法操作，1800萬元收益收繳國庫
B.碧海公司違規(guī)操作，應處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C.碧海公司有權自由買賣新奇公司股票，故1800萬元收益應歸碧海公司所有
D.碧海公司可以買賣新奇公司股票，但所獲1800萬元收益應歸新奇公司所有
問答題
簡述上市公司收購中的權益公開規(guī)則。
答案：權益公開規(guī)則，是指投資者直接或者間接持有上市公司發(fā)行的股票達到某一法定比例，或者在持股達到該法定比例后又發(fā)生一定比例的增...
問答題
財務公司的概念與特點
答案：
1、概念：指經(jīng)營部分金融業(yè)務的準銀行。
2、特點：注冊資本額較少、人員精干、機構(gòu)小、業(yè)務活、服務優(yōu)良
問答題
證券交易的場所
答案：（1）場內(nèi)交易是指在證券交易所進行的交易，又稱集中競價交易；
（2）場外交易是指在證券交易所外進行的交易，又稱...
問答題
證券法與民法的關系？
答案：聯(lián)系：證券法調(diào)整的證券法律關系是民事法律關系的一部分；證券法的許多原則和制度均根源于民法；民法作為市場經(jīng)濟的一般規(guī)則在證...
問答題
場外交易市場的特征
答案：（1）交易場所是許多家各自獨立的證券公司分別設立的，以非集中競價的方式進行交易；
（2）交易的對象種類較多，包...
問答題
信用證結(jié)算的當事人？
答案：
開證申請人，開證行，通知行，受益人，議付行，付款行。
問答題
證券發(fā)行核準制規(guī)定的發(fā)行實質(zhì)條件。
答案：1.發(fā)行公司所屬行業(yè)是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
2.發(fā)行公司的經(jīng)濟效益如何，有無發(fā)展?jié)摿Α?br />3.發(fā)行公司...
單項選擇題
某證券公司的工作人員王某在執(zhí)行公司指令時違反交易規(guī)則，對其責任承擔說法正確的是（）。
A.由王某承擔責任
B.由王某與證券公司承擔連帶責任
C.由證券公司承擔全部責任
D.由王某與證券公司承擔共同責任
名詞解釋
公司上市收購
答案：
是指投資者依法定程序公開收購上市公司已經(jīng)依法發(fā)行上市的股票從而達到對該上市公司控制或兼并目的的行為。

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