證券法章節(jié)練習(xí)(2019.12.22)
來(lái)源：考試資料網(wǎng)1.名詞解釋證券法的地位
參考答案：指證券法在一國(guó)法律體系中的地位，以及證券法與相關(guān)法律之間的關(guān)系，在我國(guó)，即指證券法在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系中的地位...
2.問(wèn)答題股票的法律特征是什么？
參考答案：1.股票是要式證券，必須采用書(shū)面形式或法律規(guī)定的其他形式。股票的制作合法性必須依法定程序進(jìn)行
2.股票是證權(quán)證...
2.股票是證權(quán)證...
4.問(wèn)答題設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司應(yīng)具備的條件。
參考答案：1.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；
2.其主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；<...
2.其主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；<...
6.問(wèn)答題內(nèi)幕交易行為的種類。
參考答案：1.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券；
2.內(nèi)幕人員向他人泄露該信息，使他人利用該...
2.內(nèi)幕人員向他人泄露該信息，使他人利用該...
7.名詞解釋公司上市收購(gòu)
參考答案：
是指投資者依法定程序公開(kāi)收購(gòu)上市公司已經(jīng)依法發(fā)行上市的股票從而達(dá)到對(duì)該上市公司控制或兼并目的的行為。
8.問(wèn)答題王某、趙某、肖某、劉某任職是否符合法律規(guī)定？
參考答案：結(jié)合《證券法》第131條、《公司法》第147條的規(guī)定，王某于2004年5月因違紀(jì)被撤銷資格，在2006年10月受聘時(shí)未逾...
9.問(wèn)答題內(nèi)幕人員的范圍。
參考答案：1.發(fā)行股票或公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員；
2.持有公司百分之五以上股份的股東...
2.持有公司百分之五以上股份的股東...
10.問(wèn)答題要約收購(gòu)的程序。
參考答案：1.報(bào)送。
收購(gòu)人在發(fā)出收購(gòu)要約前須事先向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)保送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)。
收購(gòu)報(bào)告書(shū)...
收購(gòu)人在發(fā)出收購(gòu)要約前須事先向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)保送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)。
收購(gòu)報(bào)告書(shū)...
