證券法章節(jié)練習(xí)(2019.12.22)
來(lái)源：考試資料網(wǎng)1.名詞解釋結(jié)算帳戶(hù)
參考答案：
由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的用于結(jié)算證券交易業(yè)務(wù)的帳戶(hù)。
2.問(wèn)答題證監(jiān)會(huì)法定監(jiān)管職責(zé)的內(nèi)容。
參考答案：1.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)和核準(zhǔn)權(quán)；
2.依法對(duì)證券的發(fā)行、交易、登記、托...
2.依法對(duì)證券的發(fā)行、交易、登記、托...
4.名詞解釋上市公司收購(gòu)的持股披露制度
參考答案：是指在上市公司收購(gòu)中，任何收購(gòu)人直接或間接持有公司發(fā)行在外的法定比例的股份時(shí)，或此后所持股量發(fā)生一定比例的增減時(shí)，必須依...
5.問(wèn)答題證券交易所招聘工作人員時(shí)有何不當(dāng)之處？
參考答案：根據(jù)《證券法》第109條、《證券交易所管理辦法》第28條的規(guī)定，本案中楊某曾作為瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì)，因多次挪用公...
參考答案：《證券法》第62條規(guī)定：“對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)...
7.問(wèn)答題證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有哪些？
參考答案：根據(jù)《證券法》第157條的規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有：
（1）證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立
證券賬戶(hù)...
（1）證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立
證券賬戶(hù)...
9.問(wèn)答題律師和律師事務(wù)所從事的證券業(yè)務(wù)的范圍。
參考答案：1.為證券的發(fā)行、上市和進(jìn)行交易出具法律意見(jiàn)書(shū)。法律意見(jiàn)書(shū)是由法律事務(wù)所出具的證明證券的發(fā)行、上市和交易符合有關(guān)規(guī)定的法...
10.名詞解釋綜合類(lèi)證券公司
參考答案：是依照公司法規(guī)定和由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)及其他經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管...
