問答題某證券交易所會員數(shù)量不多，但自成立以來其所收取的會員費及財產(chǎn)積累非?？捎^。為了吸引更多的公司入會，該證券交易所于2006年年初對外宣布將每年的財產(chǎn)積累盈余分配給會員，并將2005年的財產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會員。此后，許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責任公司的會計，2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款，被公司開除。2006年3月，在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時，楊某在隱瞞了相關事實后應聘。一個月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應聘之事，但因其工作沒有問題，便沒有處理。2006年5月，會員大會決定動用由會員大會管理的風險基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日，證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況，在1天內(nèi)的成交量達到了過去正常交易情況下1個月的成交量，遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則，對該能源股票緊急停牌，要求該公司調(diào)查相關情況并說明?？紤]到當天交易的異常情況，證券交易所決定對當日的市場行情表不予以公布，待查明事實后再行公布。證券交易所招聘工作人員時有何不當之處？

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2.問答題南方運通有限公司（以下稱南通公司）是五聯(lián)股份有限公司（以下稱五聯(lián)公司）的控股股東，擁有五聯(lián)公司上市股票國有股3 000萬股（占五聯(lián)公司總股本的60%）。2007年3月18日，南通公司與北苑集團股份有限公司（以下稱北苑集團）、東江有限責任公司（以下稱東江公司）、西原貨運集團股份有限公司（以下稱西原集團）協(xié)議設立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運輸有限公司（以下稱四方公司），在協(xié)議中約定，南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬股（占五聯(lián)公司總股本的55%）合計股本總額8億元出資；北苑集團、東江公司、西原集團各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國有股出資，須取得有關部門的批準，各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設立注冊資本為12億元的四方公司，南通公司的出資在得到有關部門批準后再以股份轉(zhuǎn)讓的形式，將股份轉(zhuǎn)讓給四方公司，以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關部門的批準，由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達到五聯(lián)公司總股本的55%，被認為構(gòu)成了實質(zhì)上的上市公司收購行為，而有關的股份轉(zhuǎn)讓行為不符合法律的規(guī)定，沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司于是向證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的豁免申請，沒有得到中國證監(jiān)會的批準。收購完成后，會產(chǎn)生什么樣的法律后果？
3.問答題南方運通有限公司（以下稱南通公司）是五聯(lián)股份有限公司（以下稱五聯(lián)公司）的控股股東，擁有五聯(lián)公司上市股票國有股3 000萬股（占五聯(lián)公司總股本的60%）。2007年3月18日，南通公司與北苑集團股份有限公司（以下稱北苑集團）、東江有限責任公司（以下稱東江公司）、西原貨運集團股份有限公司（以下稱西原集團）協(xié)議設立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運輸有限公司（以下稱四方公司），在協(xié)議中約定，南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬股（占五聯(lián)公司總股本的55%）合計股本總額8億元出資；北苑集團、東江公司、西原集團各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國有股出資，須取得有關部門的批準，各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設立注冊資本為12億元的四方公司，南通公司的出資在得到有關部門批準后再以股份轉(zhuǎn)讓的形式，將股份轉(zhuǎn)讓給四方公司，以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關部門的批準，由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達到五聯(lián)公司總股本的55%，被認為構(gòu)成了實質(zhì)上的上市公司收購行為，而有關的股份轉(zhuǎn)讓行為不符合法律的規(guī)定，沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司于是向證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的豁免申請，沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司若要取得符合其資本總額20億元的股份，應當如何收購？
4.問答題南方運通有限公司（以下稱南通公司）是五聯(lián)股份有限公司（以下稱五聯(lián)公司）的控股股東，擁有五聯(lián)公司上市股票國有股3 000萬股（占五聯(lián)公司總股本的60%）。2007年3月18日，南通公司與北苑集團股份有限公司（以下稱北苑集團）、東江有限責任公司（以下稱東江公司）、西原貨運集團股份有限公司（以下稱西原集團）協(xié)議設立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運輸有限公司（以下稱四方公司），在協(xié)議中約定，南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬股（占五聯(lián)公司總股本的55%）合計股本總額8億元出資；北苑集團、東江公司、西原集團各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國有股出資，須取得有關部門的批準，各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設立注冊資本為12億元的四方公司，南通公司的出資在得到有關部門批準后再以股份轉(zhuǎn)讓的形式，將股份轉(zhuǎn)讓給四方公司，以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關部門的批準，由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達到五聯(lián)公司總股本的55%，被認為構(gòu)成了實質(zhì)上的上市公司收購行為，而有關的股份轉(zhuǎn)讓行為不符合法律的規(guī)定，沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司于是向證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的豁免申請，沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司的要約豁免申請為什么沒有得到證監(jiān)會的批準？
5.問答題南方運通有限公司（以下稱南通公司）是五聯(lián)股份有限公司（以下稱五聯(lián)公司）的控股股東，擁有五聯(lián)公司上市股票國有股3 000萬股（占五聯(lián)公司總股本的60%）。2007年3月18日，南通公司與北苑集團股份有限公司（以下稱北苑集團）、東江有限責任公司（以下稱東江公司）、西原貨運集團股份有限公司（以下稱西原集團）協(xié)議設立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運輸有限公司（以下稱四方公司），在協(xié)議中約定，南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬股（占五聯(lián)公司總股本的55%）合計股本總額8億元出資；北苑集團、東江公司、西原集團各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國有股出資，須取得有關部門的批準，各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設立注冊資本為12億元的四方公司，南通公司的出資在得到有關部門批準后再以股份轉(zhuǎn)讓的形式，將股份轉(zhuǎn)讓給四方公司，以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關部門的批準，由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達到五聯(lián)公司總股本的55%，被認為構(gòu)成了實質(zhì)上的上市公司收購行為，而有關的股份轉(zhuǎn)讓行為不符合法律的規(guī)定，沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司于是向證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的豁免申請，沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司與南通公司的股份轉(zhuǎn)讓行為為什么不符合法律規(guī)定？

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根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關于證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員持有股票或其他具有股權性質(zhì)的證券的相關規(guī)定，下列說法正確的是（）。

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根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關于投資者保護，下列說法中正確的有（）。

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根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關于信息披露義務人自愿披露相關信息，下列說法中正確的有（）。

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根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關于短線交易主體的說法中正確的是（）。

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根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法行使進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查職權，下列說法中錯誤的是（）。

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債券發(fā)行人在設計債券票面利率時需要考慮的因素有（）①投資者接受程度②信用等級③計息方式④利息支付方式

題型：單項選擇題

證券服務機構(gòu)應當妥善保存客戶委托文件、核查和驗證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的信息和資料，保存期限不得少于（）。

題型：單項選擇題

下列關于外國債券的說法中，正確的有（）①在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券②在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券③外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個國家④外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個國家

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，有關建立健全多層次資本*市場體系的說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)2019年修訂的《證券法》，下列有關上市公司股東權利代為行使征集的相關制度安排，說法不正確的是（）。

題型：單項選擇題