單項(xiàng)選擇題經(jīng)辦行對其開展準(zhǔn)入盡職調(diào)查的，逐級上報(bào)至（）承擔(dān)反洗錢合規(guī)管理職責(zé)的專業(yè)委員會審批。
A.一級支行
B.二級分行
C.一級分行
D.總行
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1.單項(xiàng)選擇題總行部門對境外主權(quán)類客戶準(zhǔn)入開展盡職調(diào)查過程中，如客戶的洗錢和恐怖融資風(fēng)險等級擬評定為（），其準(zhǔn)入盡職調(diào)查須報(bào)總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部審核。
A.低風(fēng)險
B.中低風(fēng)險
C.中風(fēng)險
D.高風(fēng)險
2.單項(xiàng)選擇題經(jīng)辦機(jī)構(gòu)收集境外主權(quán)類機(jī)構(gòu)身份信息時，其中表決權(quán)信息應(yīng)記錄至少前（）大表決權(quán)（投票權(quán)）成員國及表決權(quán)比例。無法獲知表決權(quán)比例的，應(yīng)記錄出資比例。
A.十
B.八
C.九
D.五
最新試題
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
申請銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
題型：單項(xiàng)選擇題
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項(xiàng)包括（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
題型：判斷題