A.公認(rèn)具有較高風(fēng)險的行業(yè)（職業(yè)）
B.與特定洗錢風(fēng)險的關(guān)聯(lián)度
C.行業(yè)現(xiàn)金密集程度
D.特殊業(yè)務(wù)類型的交易頻率
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A.渠道覆蓋范圍（線下網(wǎng)點數(shù)量與分布區(qū)域，線上可及地域范圍）及相應(yīng)地區(qū)（包括境外國家和地區(qū)）的風(fēng)險程度
B.通過該渠道建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶數(shù)量和風(fēng)險水平分布
C.通過該渠道辦理業(yè)務(wù)的客戶數(shù)量、交易筆數(shù)與金額，辦理業(yè)務(wù)的主要類型和風(fēng)險水平
D.產(chǎn)品業(yè)務(wù)是否應(yīng)用可能影響客戶盡職調(diào)查和資金交易追蹤的新技術(shù)
A.未按規(guī)定建立反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的
B.未有效執(zhí)行反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的
C.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢和反恐怖融資專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢和反恐怖融資工作的
D.未按照規(guī)定履行其他反洗錢和反恐怖融資義務(wù)的
A.設(shè)計指標(biāo)
B.執(zhí)行指標(biāo)
C.風(fēng)險指標(biāo)
D.檢驗指標(biāo)
A.董事會與高級管理層對洗錢風(fēng)險管理的重視程度，包括決策、監(jiān)督跨部門反洗錢工作事項的情況
B.反洗錢管理層級與架構(gòu)，管理機(jī)制運轉(zhuǎn)情況
C.機(jī)構(gòu)總部監(jiān)督各部門、條線和各分支機(jī)構(gòu)落實反洗錢政策的機(jī)制與力度，特別是是否將反洗錢納入內(nèi)部審計和檢查工作范圍、發(fā)現(xiàn)問題并提出整改意見
D.對董事會、高級管理層、總部和分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)條線人員的培訓(xùn)機(jī)制
A.在同一金融機(jī)構(gòu)的金融資產(chǎn)凈值超過一定限額（原則上，自然人客戶限額為20萬元人民幣，非自然人客戶限額為50萬元人民幣）
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.涉及可疑交易報告
D.拒絕配合金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查工作
最新試題
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項包括（）。
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
原則上對評級等級較低的機(jī)構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機(jī)構(gòu)。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進(jìn)行處罰？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）