單項選擇題總行部門對境外主權(quán)類客戶準(zhǔn)入開展盡職調(diào)查過程中，如客戶的洗錢和恐怖融資風(fēng)險等級擬評定為（），其準(zhǔn)入盡職調(diào)查須報總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部審核。
A.低風(fēng)險
B.中低風(fēng)險
C.中風(fēng)險
D.高風(fēng)險
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1.單項選擇題經(jīng)辦機(jī)構(gòu)收集境外主權(quán)類機(jī)構(gòu)身份信息時，其中表決權(quán)信息應(yīng)記錄至少前（）大表決權(quán)（投票權(quán)）成員國及表決權(quán)比例。無法獲知表決權(quán)比例的，應(yīng)記錄出資比例。
A.十
B.八
C.九
D.五
2.單項選擇題總分行之間、境內(nèi)外之間、各部門之間要加強(qiáng)協(xié)作，共同防范境外主權(quán)類客戶（）風(fēng)險。
A.洗錢
B.洗錢和貪污受賄
C.洗錢和違法犯罪
D.洗錢和恐怖融資
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客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
題型：判斷題
申請銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
題型：多項選擇題
對于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
題型：判斷題
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
題型：單項選擇題
地域風(fēng)險子項包括（）。
題型：多項選擇題