單項(xiàng)選擇題個人客戶辦理名下賬戶的金融性交易，填寫《盡職調(diào)查表》的保管形式是（）。
A.隨傳票裝訂
B.專夾保管
C.交回給客戶
D.不用保管
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1.單項(xiàng)選擇題個人客戶辦理名下賬戶產(chǎn)品簽約，填寫《盡職調(diào)查表》的保管形式是（）。
A.隨傳票裝訂
B.專夾保管
C.交回給客戶
D.不用保管
2.單項(xiàng)選擇題個人客戶的CCS等級共有五種，具體如下：禁止類、高風(fēng)險類、中風(fēng)險類、（）、低風(fēng)險類。
A.偏低風(fēng)險類
B.超低風(fēng)險類
C.中低風(fēng)險類
D.中等風(fēng)險類
最新試題
美國財政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
題型：單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價？（）
題型：單項(xiàng)選擇題
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
題型：單項(xiàng)選擇題
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
題型：判斷題
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
題型：多項(xiàng)選擇題