單項(xiàng)選擇題個(gè)人客戶辦理名下賬戶產(chǎn)品簽約，填寫(xiě)《盡職調(diào)查表》的保管形式是（）。
A.隨傳票裝訂
B.專(zhuān)夾保管
C.交回給客戶
D.不用保管
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1.單項(xiàng)選擇題個(gè)人客戶的CCS等級(jí)共有五種，具體如下：禁止類(lèi)、高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)、中風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)、（）、低風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)。
A.偏低風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)
B.超低風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)
C.中低風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)
D.中等風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)
2.單項(xiàng)選擇題個(gè)人客戶關(guān)鍵信息變更時(shí)，哪種CCS等級(jí)分類(lèi)的客戶是需要經(jīng)客戶部門(mén)加強(qiáng)型盡職調(diào)查后，再根據(jù)調(diào)查結(jié)論判斷是否進(jìn)一步辦理？（）
A.中低風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)
B.高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)
C.中風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)
D.禁止類(lèi)
最新試題
對(duì)于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對(duì)農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開(kāi)展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
題型：判斷題
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類(lèi)管理指引》，同一性原則是指？（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題