單項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)部門（反洗錢中心）對（）提交的資料進(jìn)行質(zhì)量審核并出具審核意見，重點(diǎn)審核評估結(jié)果的準(zhǔn)確性和風(fēng)險控制措施的有效性，對評估內(nèi)容不完整、評估依據(jù)不準(zhǔn)確、評估結(jié)果與實(shí)際情況明顯不符、風(fēng)險控制措施與風(fēng)險等級不匹配的，退回重新評估。
A.產(chǎn)品管理部門
B.客戶部門
C.業(yè)務(wù)部門
D.經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)
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1.單項(xiàng)選擇題產(chǎn)品管理部門應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)對存量產(chǎn)品進(jìn)行復(fù)評，且在復(fù)評期限到期前的（）個工作日，主動將《中國農(nóng)業(yè)銀行產(chǎn)品洗錢風(fēng)險評估表》和有關(guān)評估依據(jù)等資料提交至同級內(nèi)控合規(guī)部門（反洗錢中心）進(jìn)行質(zhì)量審核。
A.15
B.20
C.25
D.30
2.單項(xiàng)選擇題協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展洗錢及制裁風(fēng)險核查工作按照統(tǒng)一管理、分工負(fù)責(zé)的方式組織開展。統(tǒng)一管理是指總行反洗錢主管部門統(tǒng)一接收核查通知和反饋監(jiān)管機(jī)構(gòu)。分工負(fù)責(zé)是指由（）配合，按照職責(zé)分工落實(shí)核查工作。
A.業(yè)務(wù)部門牽頭、客戶部門配合
B.客戶部門牽頭、業(yè)務(wù)部門配合
C.合規(guī)部門牽頭、客戶部門配合
D.合規(guī)部門牽頭、業(yè)務(wù)部門配合
最新試題
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
題型：單項(xiàng)選擇題
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
題型：單項(xiàng)選擇題
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
題型：判斷題
下面關(guān)于風(fēng)險評估及客戶等級劃分時機(jī)表述正確的是？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
題型：單項(xiàng)選擇題