單項(xiàng)選擇題協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展洗錢及制裁風(fēng)險(xiǎn)核查工作按照統(tǒng)一管理、分工負(fù)責(zé)的方式組織開展。統(tǒng)一管理是指總行反洗錢主管部門統(tǒng)一接收核查通知和反饋監(jiān)管機(jī)構(gòu)。分工負(fù)責(zé)是指由（）配合，按照職責(zé)分工落實(shí)核查工作。
A.業(yè)務(wù)部門牽頭、客戶部門配合
B.客戶部門牽頭、業(yè)務(wù)部門配合
C.合規(guī)部門牽頭、客戶部門配合
D.合規(guī)部門牽頭、業(yè)務(wù)部門配合
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1.單項(xiàng)選擇題對于涉及美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）制裁的風(fēng)險(xiǎn)核查客戶的管控。總行反洗錢主管部門應(yīng)指導(dǎo)分行提交（）交易報(bào)告。
A.可疑
B.大額
C.制裁
D.風(fēng)險(xiǎn)
2.單項(xiàng)選擇題各部門應(yīng)建立核查工作臺(tái)賬，對相關(guān)資料專夾保管，自核查工作完成之日起至少留存（）年。
A.2
B.3
C.4
D.5
最新試題
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）
題型：單項(xiàng)選擇題
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
題型：單項(xiàng)選擇題
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
題型：判斷題
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。
題型：多項(xiàng)選擇題