單項選擇題經(jīng)盡職審查無法排除風險或發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌違法違規(guī)行為的，銀行應將其納入（）客戶名單，并在一定時間內限制或拒絕為其辦理某類或所有跨境業(yè)務。
A.高風險
B.中風險
C.中低風險
D.低風險
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1.單項選擇題對于通過可疑監(jiān)測標準篩選出的異常交易，應當注重（）、識別，合理確認可疑交易。
A.人工分析
B.系統(tǒng)分析
C.綜合分析
D.適當分析
2.單項選擇題各義務機構要前移反洗錢信息安全保護關口，推進（）治理。
A.源頭預防
B.風險防范
C.內部控制
3.單項選擇題加強通過界面（如顯示屏幕、紙面）展示反洗錢個人身份信息的管理，降低個人反洗錢身份信息在（）環(huán)節(jié)的泄露風險。
A.設計
B.使用
C.展示
4.單項選擇題各義務機構要增強內部崗位制約，對反洗錢信息安全管理人員、數(shù)據(jù)操作人員、審計人員等進行（）設置。
A.崗位角色分離
B.專職專人
C.崗位角色
5.單項選擇題違反《中華人民共和國出口管制法》規(guī)定受到處罰的出口經(jīng)營者，自處罰決定生效之日起，國家出口管制管理部門可以在（）年內不受理其提出的出口許可申請。
A.一
B.二
C.三
D.五
最新試題
根據(jù)《出口管制法》，下列關于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
在兩次自評估間期，法人金融機構在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構整體風險的影響？（）
題型：多項選擇題
業(yè)務（含金融產品、金融服務）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
題型：單項選擇題
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內一級分行（境外機構）反洗錢主管部門或總行內控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
題型：判斷題
對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調查。
題型：判斷題
下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
題型：多項選擇題
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
題型：單項選擇題
如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關，金融機構應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
題型：單項選擇題