單項(xiàng)選擇題監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有實(shí)施一系列紀(jì)律懲戒和經(jīng)濟(jì)處罰的權(quán)力，包括在適當(dāng)情形下（）金融機(jī)構(gòu)執(zhí)照的權(quán)力。
A.注銷、限制或終止
B.注銷或吊銷
C.吊銷或終止
D.吊銷、限制或中止
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1.單項(xiàng)選擇題受（）約束的金融機(jī)構(gòu)，出于審慎目的的監(jiān)管措施若與洗錢/恐怖融資相關(guān)，應(yīng)當(dāng)同樣適用于反洗錢與反恐怖融資目的。
A.《有效銀行監(jiān)管核心原則》
B.《維也納公約》
C.《反恐怖融資公約》
D.《泛美反恐公約》
2.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、管理人員和雇員應(yīng)當(dāng)依法禁止泄露向（）報(bào)告可疑交易或相關(guān)信息的事實(shí)。
A.人民銀行
B.金融情報(bào)中心
C.國(guó)際金融中心
D.全球反洗錢中心
最新試題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
根據(jù)二級(jí)制裁的規(guī)定，美國(guó)主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國(guó)人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國(guó)司法管轄權(quán)。
題型：判斷題
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為（）。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題