多項(xiàng)選擇題建立與銀行經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括以下（）基本要素

A.合規(guī)政策
B.合規(guī)管理部門(mén)的組織結(jié)構(gòu)和資源
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程
E.合規(guī)培訓(xùn)與教育制度


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1.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度說(shuō)法正確的是（）。

A.建立對(duì)合規(guī)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度
B.建立有效的合規(guī)問(wèn)責(zé)制度
C.嚴(yán)格對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施
D.建立誠(chéng)信舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑的行為，并保護(hù)舉報(bào)人
E.明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則

3.多項(xiàng)選擇題合規(guī)管理重點(diǎn)內(nèi)容包括（）。

A.建立強(qiáng)有力的合規(guī)文化
B.制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
C.建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
D.建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度
E.健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)

4.多項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制保障主要包括以下要素（）。

A.信息系統(tǒng)控制
B.報(bào)告機(jī)制
C.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理
D.人員管理和考評(píng)管理
E.內(nèi)控文化

5.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于商業(yè)銀行內(nèi)部控制原則的說(shuō)法，不正確的有（）。

A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋商業(yè)銀行所有部門(mén)和業(yè)務(wù)崗位
B.內(nèi)部控制應(yīng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)
C.內(nèi)部控制不能干擾商業(yè)銀行追求利潤(rùn)最大化
D.商業(yè)銀行內(nèi)部控制的監(jiān)督部門(mén)可以直接向董事會(huì)報(bào)告
E.董事會(huì)作為股東大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，不受內(nèi)部控制約束