單項選擇題可以依法要求其分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)提供客戶、賬戶、交易信息及其他相關(guān)信息的部門不包括以下哪個？（）
A.反洗錢部門
B.合規(guī)部門
C.審計部門
D.法務(wù)部門
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1.單項選擇題對于壽險和具有投資功能的財產(chǎn)險業(yè)務(wù)，義務(wù)機構(gòu)應(yīng)堅持以下哪個原則強化對受益人的身份識別？（）
A.效益為先
B.風險為本
C.預防第一
D.事后管控
2.單項選擇題義務(wù)機構(gòu)在充分評估客戶風險狀況基礎(chǔ)上，可以將其法定代表人或者實際控制人視同為受益所有人的非自然人客戶類型不包括以下哪個？（）
A.個體工商戶
B.經(jīng)營農(nóng)林牧漁的非公司制農(nóng)民專業(yè)合作組織
C.一人獨資公司
D.個人獨資企業(yè)
最新試題
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
題型：單項選擇題
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
題型：判斷題