證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)判斷題每日一練(2020.04.20)

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1.判斷題證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

參考答案：錯(cuò)誤

2.判斷題營(yíng)銷人員不得以公司或營(yíng)業(yè)部名義與客戶或他人簽訂任何協(xié)議與合同，但可以以口頭約定的形式以個(gè)人名義接受客戶全權(quán)委托交易或與客戶簽訂利益分成的協(xié)議。

參考答案：錯(cuò)誤

3.判斷題證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

參考答案：錯(cuò)誤

4.判斷題為加強(qiáng)營(yíng)銷的統(tǒng)一管理，公司成立營(yíng)銷管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由總裁任組長(zhǎng)。

參考答案：正確

5.判斷題對(duì)申請(qǐng)簽約的合同文本，公司授權(quán)管理辦法規(guī)定的審核部門應(yīng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)表明確的審核意見，并對(duì)所涉及的條款負(fù)責(zé)。

參考答案：正確