證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.06.03)

單項選擇題
投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（）。
A.簽署《風(fēng)險揭示書》《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
C.開立證券交易資金賬戶
D.分享投資收益，承擔(dān)投資損失
單項選擇題
基金托管費通常按（）的一定比率提取。
A、基金資產(chǎn)總值
B、基金資產(chǎn)凈值
C、基金份額凈值
D、以上都不對
單項選擇題
財務(wù)與會計人員在工作過程中發(fā)現(xiàn)存在違法犯罪、違反行業(yè)自律規(guī)則或違反本單位內(nèi)部制度行為的，應(yīng)當(dāng)加以制止，并可依法向（）報告。Ⅰ.本單位的管理層Ⅱ.行業(yè)自律組織Ⅲ.監(jiān)管機構(gòu)Ⅳ.國家司法機關(guān)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)是因為（）。
A.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先
B.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
C.優(yōu)先股的股息率固定
D.優(yōu)先股股東無表決權(quán)
判斷題
因投資者已買入證券不能及時注銷相關(guān)證券賬戶的，證券公司應(yīng)對相關(guān)證券賬戶采取限制買入措施，督促投資者清空證券后在登記結(jié)算系統(tǒng)中注銷證券賬戶。
答案：正確
單項選擇題
證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。Ⅰ.收費相關(guān)法規(guī)Ⅱ.客戶相關(guān)資料Ⅲ.收費項目Ⅳ.收費標(biāo)準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
單項選擇題
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過所在證券公司初次向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，需提交的材料包括（）。Ⅰ.申請人對申請材料的真實、準(zhǔn)確和完整的承諾Ⅱ.申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明Ⅲ.申請人具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明Ⅳ.公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）Ⅰ.股東符合法定人數(shù)Ⅱ.大股東制定公司章程Ⅲ.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額Ⅳ.有公司住所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
判斷題
商業(yè)銀行可以通過一定方式將信貸資產(chǎn)風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給他人。
答案：正確
單項選擇題
目前我國證券市場上發(fā)行過ETF的基金管理公司有（）。Ⅰ.華安基金管理公司Ⅱ.華夏基金管理公司Ⅲ.易方達(dá)基金管理公司Ⅳ.廣發(fā)基金管理公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.06.03)

投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（）。

基金托管費通常按（）的一定比率提取。

對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)是因為（）。

因投資者已買入證券不能及時注銷相關(guān)證券賬戶的，證券公司應(yīng)對相關(guān)證券賬戶采取限制買入措施，督促投資者清空證券后在登記結(jié)算系統(tǒng)中注銷證券賬戶。

證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。Ⅰ.收費相關(guān)法規(guī)Ⅱ.客戶相關(guān)資料Ⅲ.收費項目Ⅳ.收費標(biāo)準(zhǔn)

設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）Ⅰ.股東符合法定人數(shù)Ⅱ.大股東制定公司章程Ⅲ.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額Ⅳ.有公司住所

商業(yè)銀行可以通過一定方式將信貸資產(chǎn)風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給他人。

目前我國證券市場上發(fā)行過ETF的基金管理公司有（）。Ⅰ.華安基金管理公司Ⅱ.華夏基金管理公司Ⅲ.易方達(dá)基金管理公司Ⅳ.廣發(fā)基金管理公司

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.06.03)

投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（）。

基金托管費通常按（）的一定比率提取。

對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)是因為（）。

因投資者已買入證券不能及時注銷相關(guān)證券賬戶的，證券公司應(yīng)對相關(guān)證券賬戶采取限制買入措施，督促投資者清空證券后在登記結(jié)算系統(tǒng)中注銷證券賬戶。

證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。Ⅰ.收費相關(guān)法規(guī)Ⅱ.客戶相關(guān)資料Ⅲ.收費項目Ⅳ.收費標(biāo)準(zhǔn)

設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）Ⅰ.股東符合法定人數(shù)Ⅱ.大股東制定公司章程Ⅲ.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額Ⅳ.有公司住所

商業(yè)銀行可以通過一定方式將信貸資產(chǎn)風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給他人。

目前我國證券市場上發(fā)行過ETF的基金管理公司有（）。Ⅰ.華安基金管理公司Ⅱ.華夏基金管理公司Ⅲ.易方達(dá)基金管理公司Ⅳ.廣發(fā)基金管理公司

投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（）。

基金托管費通常按（）的一定比率提取。

對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)是因為（）。

因投資者已買入證券不能及時注銷相關(guān)證券賬戶的，證券公司應(yīng)對相關(guān)證券賬戶采取限制買入措施，督促投資者清空證券后在登記結(jié)算系統(tǒng)中注銷證券賬戶。

證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。Ⅰ.收費相關(guān)法規(guī)Ⅱ.客戶相關(guān)資料Ⅲ.收費項目Ⅳ.收費標(biāo)準(zhǔn)

商業(yè)銀行可以通過一定方式將信貸資產(chǎn)風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給他人。