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營銷人員不得以公司或營業(yè)部名義與客戶或他人簽訂任何協(xié)議與合同,但可以以口頭約定的形式以個人名義接受客戶全權(quán)委托交易或與客戶簽訂利益分成的協(xié)議。
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營銷人員可以根據(jù)自己的研判向客戶提供證券價格漲跌或市場走勢的確定性意見。
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營業(yè)部柜臺人員必須嚴格檢查、審核營銷人員新開發(fā)客戶的開戶資料,確保開戶資料真實、完整、合規(guī)。
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