證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.28)

單項(xiàng)選擇題
下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）
A.期貨交易所負(fù)責(zé)人任免
B.安排期貨合約上市
C.保證期貨合約的履行
D.監(jiān)督期貨交割
單項(xiàng)選擇題
營(yíng)銷代表職級(jí)根據(jù)業(yè)績(jī)完成情況，按（）考核，動(dòng)態(tài)調(diào)整。
A.日
B.月
C.季
D.年
單項(xiàng)選擇題
公司申請(qǐng)債券上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。Ⅰ.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于500萬元Ⅱ.經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行Ⅲ.證券申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的債券發(fā)行條件Ⅳ.需經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，且債券的信用級(jí)別良好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
判斷題
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
下列屬于消費(fèi)信用的是（）。Ⅰ.銀行對(duì)在校大學(xué)生提供助學(xué)貸款Ⅱ.以商品交易為目的的預(yù)付定金Ⅲ.企業(yè)間的商品賒銷Ⅳ.企業(yè)以分期付款的形式向消費(fèi)者個(gè)人提供房屋
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
單項(xiàng)選擇題
在交易結(jié)算中，當(dāng)客戶啟動(dòng)向資金賬戶存入交易結(jié)算資金后，由（）發(fā)起客戶證券交易。
A.證券公司
B.證券公司和證券交易所
C.證券交易所
D.中國(guó)結(jié)算公司
多項(xiàng)選擇題
營(yíng)業(yè)部分析師職稱級(jí)別包括（）。
A.助理分析師
B.分析師
C.高級(jí)分析師
D.資深分析師
單項(xiàng)選擇題
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.2
B.3
C.4
D.5
單項(xiàng)選擇題
證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的額外條件不包括（）。
A.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名
B.上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)第1名
C.上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名
D.最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上（含B類）
單項(xiàng)選擇題
認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本（）的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%

首頁

題庫(kù)

網(wǎng)課

在線?？?/h3>

桌面端

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.28)

下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）

營(yíng)銷代表職級(jí)根據(jù)業(yè)績(jī)完成情況，按（）考核，動(dòng)態(tài)調(diào)整。

下列屬于消費(fèi)信用的是（）。Ⅰ.銀行對(duì)在校大學(xué)生提供助學(xué)貸款Ⅱ.以商品交易為目的的預(yù)付定金Ⅲ.企業(yè)間的商品賒銷Ⅳ.企業(yè)以分期付款的形式向消費(fèi)者個(gè)人提供房屋

在交易結(jié)算中，當(dāng)客戶啟動(dòng)向資金賬戶存入交易結(jié)算資金后，由（）發(fā)起客戶證券交易。

營(yíng)業(yè)部分析師職稱級(jí)別包括（）。

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的額外條件不包括（）。

認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本（）的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.28)

下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）

營(yíng)銷代表職級(jí)根據(jù)業(yè)績(jī)完成情況，按（）考核，動(dòng)態(tài)調(diào)整。

下列屬于消費(fèi)信用的是（）。Ⅰ.銀行對(duì)在校大學(xué)生提供助學(xué)貸款Ⅱ.以商品交易為目的的預(yù)付定金Ⅲ.企業(yè)間的商品賒銷Ⅳ.企業(yè)以分期付款的形式向消費(fèi)者個(gè)人提供房屋

在交易結(jié)算中，當(dāng)客戶啟動(dòng)向資金賬戶存入交易結(jié)算資金后，由（）發(fā)起客戶證券交易。

營(yíng)業(yè)部分析師職稱級(jí)別包括（）。

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的額外條件不包括（）。

營(yíng)銷代表職級(jí)根據(jù)業(yè)績(jī)完成情況，按（）考核，動(dòng)態(tài)調(diào)整。

在交易結(jié)算中，當(dāng)客戶啟動(dòng)向資金賬戶存入交易結(jié)算資金后，由（）發(fā)起客戶證券交易。

營(yíng)業(yè)部分析師職稱級(jí)別包括（）。

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的額外條件不包括（）。