證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.05.28)

單項選擇題
下列不屬于期貨交易所職責的是（）
A.期貨交易所負責人任免
B.安排期貨合約上市
C.保證期貨合約的履行
D.監(jiān)督期貨交割
單項選擇題
營銷代表職級根據業(yè)績完成情況，按（）考核，動態(tài)調整。
A.日
B.月
C.季
D.年
單項選擇題
公司申請債券上市，應當符合的條件包括（）。Ⅰ.實際發(fā)行債券的面值總額不少于500萬元Ⅱ.經有權部門批準并發(fā)行Ⅲ.證券申請上市時仍符合法定的債券發(fā)行條件Ⅳ.需經資信評級機構評級，且債券的信用級別良好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
判斷題
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
答案：錯誤
單項選擇題
下列屬于消費信用的是（）。Ⅰ.銀行對在校大學生提供助學貸款Ⅱ.以商品交易為目的的預付定金Ⅲ.企業(yè)間的商品賒銷Ⅳ.企業(yè)以分期付款的形式向消費者個人提供房屋
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
單項選擇題
在交易結算中，當客戶啟動向資金賬戶存入交易結算資金后，由（）發(fā)起客戶證券交易。
A.證券公司
B.證券公司和證券交易所
C.證券交易所
D.中國結算公司
多項選擇題
營業(yè)部分析師職稱級別包括（）。
A.助理分析師
B.分析師
C.高級分析師
D.資深分析師
單項選擇題
保薦機構應當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構應在（）個工作日內報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
A.2
B.3
C.4
D.5
單項選擇題
證券公司申請在全國范圍內設立營業(yè)部時，應當符合的額外條件不包括（）。
A.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名
B.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)第1名
C.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名
D.最近一次證券公司分類評價類別在B類以上（含B類）
單項選擇題
認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本（）的單位和個人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.05.28)

下列不屬于期貨交易所職責的是（）

營銷代表職級根據業(yè)績完成情況，按（）考核，動態(tài)調整。

公司申請債券上市，應當符合的條件包括（）。Ⅰ.實際發(fā)行債券的面值總額不少于500萬元Ⅱ.經有權部門批準并發(fā)行Ⅲ.證券申請上市時仍符合法定的債券發(fā)行條件Ⅳ.需經資信評級機構評級，且債券的信用級別良好

客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

下列屬于消費信用的是（）。Ⅰ.銀行對在校大學生提供助學貸款Ⅱ.以商品交易為目的的預付定金Ⅲ.企業(yè)間的商品賒銷Ⅳ.企業(yè)以分期付款的形式向消費者個人提供房屋

在交易結算中，當客戶啟動向資金賬戶存入交易結算資金后，由（）發(fā)起客戶證券交易。

營業(yè)部分析師職稱級別包括（）。

保薦機構應當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構應在（）個工作日內報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

證券公司申請在全國范圍內設立營業(yè)部時，應當符合的額外條件不包括（）。

認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本（）的單位和個人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.05.28)

下列不屬于期貨交易所職責的是（）

營銷代表職級根據業(yè)績完成情況，按（）考核，動態(tài)調整。

客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

下列屬于消費信用的是（）。Ⅰ.銀行對在校大學生提供助學貸款Ⅱ.以商品交易為目的的預付定金Ⅲ.企業(yè)間的商品賒銷Ⅳ.企業(yè)以分期付款的形式向消費者個人提供房屋

在交易結算中，當客戶啟動向資金賬戶存入交易結算資金后，由（）發(fā)起客戶證券交易。

營業(yè)部分析師職稱級別包括（）。

保薦機構應當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構應在（）個工作日內報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

證券公司申請在全國范圍內設立營業(yè)部時，應當符合的額外條件不包括（）。

認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本（）的單位和個人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

營銷代表職級根據業(yè)績完成情況，按（）考核，動態(tài)調整。

客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

下列屬于消費信用的是（）。Ⅰ.銀行對在校大學生提供助學貸款Ⅱ.以商品交易為目的的預付定金Ⅲ.企業(yè)間的商品賒銷Ⅳ.企業(yè)以分期付款的形式向消費者個人提供房屋

在交易結算中，當客戶啟動向資金賬戶存入交易結算資金后，由（）發(fā)起客戶證券交易。

保薦機構應當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構應在（）個工作日內報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

證券公司申請在全國范圍內設立營業(yè)部時，應當符合的額外條件不包括（）。

認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本（）的單位和個人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。