證券法章節(jié)練習(2019.05.13)

來源：考試資料網(wǎng)
參考答案：（1）平等關系：法律地位上平等
政策性銀行與商業(yè)銀行在法律地位上是平等的。前者依法享有某些優(yōu)惠待遇，但并無凌駕...
參考答案：協(xié)助證監(jiān)會教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，通過自身活動規(guī)范會員行為及會員相互之間的關系；
調解會員之間、...
參考答案：（1）注冊資本最低限額為人民幣5億元；
（2）主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格；
（3）有...
參考答案：虛假陳述，是指行為人違反信息披露義務，在提交或者公布的信息披露文件中作出虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的行為。其行為方...
5.名詞解釋結算風險基金
參考答案：

證券登記結算機構設立的用于補償其自身損失的一種基金。

參考答案：結合《證券法》第114條、第115條第1款的規(guī)定，本案中由于某能源股票交易出現(xiàn)了異常情況，因而證券交易所根據(jù)交易所股票上...
參考答案：《證券法》規(guī)定的證券公司設立條件，明顯高于《公司法》規(guī)定的一般設立條件。根據(jù)《證券法》第124條的規(guī)定，設立證券公司法定...
參考答案：金泰證券公司與天達股份有限公司共同發(fā)布虛假財務會計報告，誘導投資者，并向許多客戶提供資金支持和自己持有的天達股份有限公司...
9.名詞解釋債券
參考答案：

是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行的，約定按期向持有人支付利息和償還本金的有價證券，債券是表明債權債務關系的一種書面憑證。

參考答案：票據(jù)法律關系，簡稱票據(jù)關系，是指票據(jù)當事人在票據(jù)的簽發(fā)和流通轉讓的過程中，依據(jù)相應的的票據(jù)法律規(guī)范所形成的票據(jù)上的權利義...