證券法章節(jié)練習(2019.04.24)

來源：考試資料網

1.名詞解釋證券業(yè)協(xié)會

由政商組成的證券行業(yè)自律性管理社團法人。

2.問答題中國證券業(yè)協(xié)會的監(jiān)管職能。

參考答案：協(xié)助證監(jiān)會教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，通過自身活動規(guī)范會員行為及會員相互之間的關系；
調解會員之間、...

3.問答題證券發(fā)行核準制規(guī)定的發(fā)行實質條件。

參考答案：1.發(fā)行公司所屬行業(yè)是否符合國家產業(yè)政策。
2.發(fā)行公司的經濟效益如何，有無發(fā)展?jié)摿Α?br />3.發(fā)行公司...

4.問答題存款的分類。

參考答案：A、按存款主體不同，可分為單位存款和個人存款。
B、按存期不同，可分為活期存款和定期存款。
C、按存...

5.問答題證券發(fā)行的原則

（1）三公原則
（2）合法性原則
（3）審查原則

6.問答題證券交易的法律性質

參考答案：對股票交易的法律性質有不同的說法，主要的觀點有地位讓與說、自益權讓與說。
地位讓與說是建立在股東權承認說基礎之...

7.問答題證券發(fā)行核準制的內容。

參考答案：證券發(fā)行須遵守信息披露義務，證券發(fā)行也必須符合證券法規(guī)定的證券發(fā)行條件并接受證券監(jiān)管機構的監(jiān)管；政府有全對證券發(fā)行人資格...

8.問答題第三市場的特點。

參考答案：1.交易的對象主要是在證券交易所上市的證券；
2.交易主要發(fā)生在證券商（非證券交易所成員）與團體投資者之間；<...

9.問答題證券上市對上市公司的意義。

參考答案：正裙上市可以提高上市公司的信譽和知名度，有利于其籌措生產建設資金；有利于促使其改善經營管理，提高經濟效益；有利于其開拓新...