單項選擇題壓實（）識別、評估、監(jiān)測、報告、控制或緩釋跨境合規(guī)風險的直接責任，確?？冃Э己伺c合規(guī)管控效果有效掛鉤。
A.一道防線
B.二道防線
C.三道防線
D.二道、三道防線
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1.單項選擇題著眼（），強化內(nèi)部治理、資源保障和激勵約束。
A.長遠發(fā)展
B.長期發(fā)展
C.近期發(fā)展
D.未來發(fā)展
2.單項選擇題（）應有效管理合規(guī)風險，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，明確合規(guī)管理組織架構，識別主要合規(guī)風險，審核批準合規(guī)風險管理計劃。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.總部主要負責人
最新試題
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
題型：判斷題
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
題型：單項選擇題
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內(nèi)一級分行（境外機構）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
題型：判斷題
法人金融機構應當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。
題型：單項選擇題