單項選擇題總行要把分行“白名單”客戶預(yù)收預(yù)付匯款業(yè)務(wù)納入盡職監(jiān)督檢查范圍，對各（）的回溯抽查方案、抽查工作開展情況、客戶管控落實情況進(jìn)行檢查。
A.一級分行
B.二級分行
C.支行
D.網(wǎng)點
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1.單項選擇題經(jīng)辦行在辦理海運費匯出匯款業(yè)務(wù)時，應(yīng)收集合同、發(fā)票、提單和報關(guān)單，（）應(yīng)對單據(jù)完整性、單據(jù)間合理性和業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行審核，并對運輸公司、船只等相關(guān)要素進(jìn)行監(jiān)控名單手工篩查。
A.客戶主管部門
B.風(fēng)險評估人員
C.反洗錢合規(guī)部門
D.國際業(yè)務(wù)人員
2.單項選擇題經(jīng)辦行在業(yè)務(wù)辦理過程中，發(fā)現(xiàn)涉及洗錢和制裁風(fēng)險的客戶，要及時向（）內(nèi)控、業(yè)務(wù)、客戶部門報告。
A.總行
B.一級分行
C.二級分行
D.本級行
4.單項選擇題總行直營部門申請客戶制裁風(fēng)險等級向下調(diào)整的，需經(jīng)（）審核人員審核同意。兩部門意見不一致的，可提交總行反洗錢合規(guī)管理委員會審批。
A.客戶注冊地所在分行反洗錢中心
B.總行直營部門風(fēng)險合規(guī)處
C.總行反洗錢中心
D.客戶落地行分行反洗錢中心
5.單項選擇題客戶制裁風(fēng)險由極高風(fēng)險、高風(fēng)險逐級向下調(diào)整的，需注明理由后逐級上報（）客戶部門和反洗錢主管部門，并經(jīng)部門審核人員審核同意。
A.一級支行
B.二級分行
C.一級分行
D.總行
最新試題
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
題型：判斷題
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
題型：單項選擇題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
題型：單項選擇題
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進(jìn)行交易的非美國人。
題型：判斷題
客戶特性風(fēng)險子項包括（）。
題型：多項選擇題
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
題型：單項選擇題
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
題型：判斷題
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價？（）
題型：單項選擇題
美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
題型：單項選擇題