您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.對(duì)可疑交易報(bào)告回溯性審查
B.在日常的交易中關(guān)注
C.審查以往的大額交易報(bào)告
D.對(duì)既有客戶進(jìn)行全面篩查
A.現(xiàn)金業(yè)務(wù)容易使交易鏈條脫離銀行的監(jiān)管體系，難以核實(shí)資金真實(shí)來源、去向和用途
B.非面對(duì)面交易方式使得金融機(jī)構(gòu)開展客戶盡職調(diào)查的難度增大，洗錢風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)加大
C.跨境交易由于不同國家（地區(qū)）的監(jiān)管存在差異可能導(dǎo)致反洗錢監(jiān)控漏洞產(chǎn)生
D.對(duì)交易的上限、頻率能夠限制大額交易或者頻繁交易發(fā)生的可能性，但不能降低洗錢風(fēng)險(xiǎn)
A.產(chǎn)品屬性要素∶主要考察產(chǎn)品本身被用于洗錢的可能性；防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)流程要素∶主要考察客戶身份識(shí)別、資金劃轉(zhuǎn)等環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)是否合理，能否有效
C.系統(tǒng)控制要素∶主要考察核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)能否實(shí)現(xiàn)設(shè)定的反洗錢功能
D.對(duì)于風(fēng)控效果影響力越大的基本要素及其風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)，賦值相應(yīng)越高
A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)
B.家族企業(yè)
C.合伙企業(yè)
D.中央企業(yè)
A.客戶特征
B.業(yè)務(wù)及產(chǎn)品特征
C.行業(yè)特征
D.地域特征
最新試題
在客戶行為方面，疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務(wù)時(shí)，出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。
以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式，說法正確的是（）。
以下哪一項(xiàng)屬于非法集資行為方面的識(shí)別點(diǎn)（）？
網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？
從交易模式看，電信詐騙團(tuán)伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。
反洗錢的審計(jì)要點(diǎn)包括（）。
中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》，綜合下列哪些因素，對(duì)評(píng)級(jí)指標(biāo)逐項(xiàng)評(píng)價(jià)、計(jì)分，得出初評(píng)分?jǐn)?shù)（）？
從行業(yè)特點(diǎn)來看，走私主要集中干進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域，走私商品主要有高稅負(fù)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品（礦產(chǎn)品）、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動(dòng)植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。