多項(xiàng)選擇題

反洗錢的審計(jì)要點(diǎn)包括（）。

A.反洗錢委員會(huì)是否設(shè)立并有效運(yùn)行，管理層、各相關(guān)部門的反洗錢責(zé)任是否明確并有效履行
B.反洗錢系統(tǒng)工具應(yīng)用能否保證客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、大額及可疑交易報(bào)告、關(guān)注名單檢索等反洗錢工作及時(shí)有效開展，反洗錢系統(tǒng)功能是否有效滿足反洗錢流程控制需要
C.反洗錢核心工作（客戶盡職調(diào)查、大額和可疑交易報(bào)告、反洗錢名單管理）是否有效開展
D.反洗錢工作檔案記錄保存的完整性、準(zhǔn)確性和時(shí)限是否符合規(guī)定要求

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多項(xiàng)選擇題

關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作，下列說(shuō)法正確的有哪些（）？

A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年開展反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部審計(jì)
B.內(nèi)部審計(jì)可以是專項(xiàng)審計(jì)，或者與其他審計(jì)項(xiàng)目結(jié)合進(jìn)行
C.審計(jì)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立性原則，全面覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)，按照董事會(huì)要求覆蓋控股附屬機(jī)構(gòu)
D.審計(jì)的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與銀行經(jīng)營(yíng)規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)

多項(xiàng)選擇題

對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時(shí)使用的扣分項(xiàng)可包括∶（）。

A.機(jī)構(gòu)發(fā)生重大洗錢風(fēng)險(xiǎn)事件的
B.年度內(nèi)接受監(jiān)管檢查且被處罰的
C.年度內(nèi)接受總行檢查根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)問題的類別進(jìn)行扣分
D.機(jī)構(gòu)因反洗錢履職不到位發(fā)生媒體負(fù)面輿情的

反洗錢的審計(jì)要點(diǎn)包括（）。

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關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作，下列說(shuō)法正確的有哪些（）？

對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時(shí)使用的扣分項(xiàng)可包括∶（）。

反洗錢的審計(jì)要點(diǎn)包括（）。

關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作，下列說(shuō)法正確的有哪些（）？

對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時(shí)使用的扣分項(xiàng)可包括∶（）。