單項選擇題下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是()。

A.在向投資者推介基金之前,募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式對投資者風(fēng)險識別和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估
B.募集機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前,應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對象確定程序,投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
C.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金,未經(jīng)特定對象確定程序,不得向任何人宣傳推介基金
D.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明以審查投資者符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)


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2.單項選擇題以下私募基金投資者中,應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行穿透核查,以確定最終投資者是否為合格投資者的是()。

A.社會保障基金
B.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃
C.有限合伙企業(yè)
D.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

5.單項選擇題私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的,以下表述錯誤的是()。

A.銷售協(xié)議應(yīng)明確基金管理人和銷售機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)劃分
B.私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議
C.銷售協(xié)議中涉及投資者利益的部分應(yīng)作為基金合同的附件
D.銷售協(xié)議與基金合同中內(nèi)容不一致的,以銷售協(xié)議為準(zhǔn)

最新試題

關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介,以下做法正確的是()。

題型:單項選擇題

某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排,以下不恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>

題型:單項選擇題

關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時,以下行為違規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范,對于基金合同生效不足6個月的基金,以下描述正確的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應(yīng)低于人民幣()。

題型:單項選擇題

私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為,客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。I.客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測該產(chǎn)品的收益II.客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品,此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進(jìn)行錄音或者錄像III.購買時客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險揭示書等文件IV.產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處

題型:單項選擇題

對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力的調(diào)查,應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況()。I.投資目的和投資期限II.投資經(jīng)驗和財務(wù)狀況III.投資資格和資金來源IV.短期及長期風(fēng)險承受能力

題型:單項選擇題

關(guān)于基金銷售協(xié)議,以下描述錯誤的是()。I.基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機構(gòu)之間簽署的協(xié)議II.具有基金代銷資格的銷售機構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品,再補充簽訂銷售協(xié)議III.基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定IV.基金銷售協(xié)議可以約定銷售機構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護(hù)費

題型:單項選擇題

()有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

題型:單項選擇題

基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報()備案。

題型:單項選擇題